原標題：北京沃爾德金剛石工具股份（fèn）有限公司
******節 重要提示
1 本年度報告摘要來自年度報告全（quán）文，為全麵了解本公司的經營成果、財務狀況及未來發展規劃，投資者應（yīng）當到sse.com.cn網（wǎng）站仔細閱讀年度報告全文。
2 重大（dà）風險提示
公司已在（zài）本報告（gào）中詳細（xì）描述可能存在的（de）相關風（fēng）險,具體內容詳見本報（bào）告（gào）第三節管理層討論與分析之四、風險因素，敬請廣大投資者查閱。
3 本公（gōng）司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員（yuán）保證年（nián）度報告內（nèi）容的（de）真實性、準確性、完整性，不（bú）存在虛假記載、誤導性陳述或（huò）重（chóng）大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責（zé）任。
4 公司（sī）全體董事出席董事會會議。
5 天健會計師事務所（特殊普通合夥）為（wéi）本（běn）公司出具了（le）標準（zhǔn）無保留意見的審計（jì）報告。
6 公司上市時未盈利且尚未實現盈利
□是 √否
7 董事會決議（yì）通過的本報告期利潤分配預案或公積（jī）金轉增股本（běn）預案
2021年度利潤分配預案為：
公司擬（nǐ）以（yǐ）實施2021年（nián）度（dù）分紅派息股（gǔ）權登記日的總（zǒng）股（gǔ）本為基數，向全體股東每10股派發（fā）現金紅利1.9元（含稅（shuì）），預計派發現金紅利總（zǒng）額為1,520萬元，本年度現金分紅金額（包括中期已分配的現金紅利）占公司2021年度（dù）合並報表歸屬上市公司股東淨利潤的69.05%；公司不進行（háng）資本公（gōng）積金轉增股本，不送紅股，剩餘未分配利潤結轉（zhuǎn）至下（xià）一年度。
上述2021年度利潤分配（pèi）預案中現金分紅的數額暫按目前公司總股（gǔ）本8,000萬（wàn）股計算，實際派發現金紅利（lì）總額將以（yǐ）2021年（nián）度分紅派息股權登記日的（de）總股本計算為準。
公司2021年利（lì）潤分配預案已（yǐ）經公司第三屆董事會第十次（cì）會議審議通過，尚需公司股東大會審議通過。
8 是否存在公司治理特殊（shū）安排等重要事項
□適用 √不適用
第二節 公（gōng）司基本情況
1 公（gōng）司（sī）簡介
公司（sī）股票簡況
√適用 □不適用（yòng）
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公司存托憑（píng）證簡況
□適用（yòng） √不適用
聯係人和聯（lián）係方（fāng）式
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2 報告期公司主要業務簡介（jiè）
(一) 主要業務、主要（yào）產（chǎn）品（pǐn）或服務情況
1、主要業務
公司專注於超高精密、高精密刀具及超硬材料製品的研（yán）發、生產和（hé）銷（xiāo）售業務，主要產品及服務定位於全球高端刀具市場，同時（shí）致（zhì）力於金剛石功能材料新興應用（yòng）領域的產業化（huà）。
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2、主要產品及服務情況（kuàng）
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(二) 主要經營模式
1、采購模式
公司嚴（yán）格執行質量管理標準開展采購活動，經過多年的定製開發和改進，公司已與合格供應（yīng）商建立了長期穩（wěn）定的合作關係。公司設立采購部，以生產計劃為依據，按需求與供應商簽分項采購合同，並組織采購。同時采購部負責供應商篩選、******、質量審核、跟蹤與（yǔ）控製。公司對采購的物資分為重要物資和一般物資，每一物（wù）資通常選擇多個供應商進行比價，依據比價結果（guǒ）選擇***經濟的采購計劃。公司與部分主要原材料供應（yīng）商簽訂年度框架協議，確定采購價格範圍，後續采購訂單依據實際市場（chǎng）情況做出（chū）價格調整（zhěng）。
2、生產模式
生產部門根據客戶訂（dìng）單和銷售預測製（zhì）定生產計劃並組織生產。由於公司產品生產加工精度高、生產（chǎn）工藝複雜，同時不同客戶根據自身情況對刀（dāo）具產品提出的要求也不同，導致公司的產品生產周期長達數周。為縮短供貨周（zhōu）期、滿（mǎn）足日（rì）益增長的市場需求，公司（sī）通常會針對部分產品生產均需使用到的自製半成品（pǐn），提前根據市（shì）場供給和（hé）客戶需求情況製定合理的生產預測（cè）和生產備貨計劃，並按照計劃保（bǎo）證（zhèng）一定數量的自製半成（chéng）品庫（kù）存。
在具體生產計（jì）劃實施過程中，公司生產部門嚴格根據生產工藝流程操作，對每個生產環節進行質量（liàng）和工藝的（de）控製。質量管理部則通過對材料入廠檢驗、產品製程檢驗、成品和半成品入庫檢驗等各個環節的質量檢（jiǎn）驗工作，保證***終產品的質量水平。
3、銷售及服務模式
公司（sī）采用直銷和經銷（xiāo）相結合（hé）的模式來實現公司產品及服務的（de）銷售。
（1）直銷模式（shì）
公司直銷模式下主要包含傳統的直銷模式和（hé）OEM/ODM銷售模式（shì）。傳統直銷模式的特點（diǎn）是以（yǐ）產品的***終使用者為客戶。OEM/ODM模式指公司一般作為OEM/ODM廠商銷售加工產品給客戶（hù），再由客戶（hù）以其自（zì）有品牌銷售給其終端用戶。
（2）經銷模（mó）式
通過經銷模式，能（néng）夠（gòu）利用經（jīng）銷商的銷售渠道迅（xùn）速擴（kuò）大公司產品的銷（xiāo）售市（shì）場、提（tí）高產品的認知（zhī）度。同時，經（jīng）銷商往往具有（yǒu）廣泛的客戶群體和區域優勢，能夠有效開拓潛在的客戶需求。公司與實力較強的經銷商建立了較為穩固的合作關係，經銷商通過其自身渠道（dào）銷（xiāo）售給終端客戶。
4、研發模式
公司（sī）設立專門的研發部門和完（wán）善的研發機製，充分調動業務各環節上內外（wài）部各要素，形成了一（yī）整套貼近市場的技術和產品創新機製，以持續自主創新推動公司技術和產品的不斷發展進步。
公司從產品設計開（kāi）發至試製投產運行擁有一套完整標準的流程體係。基本程序一般包括以下四個（gè）階段：（1）決策（cè）階段：技術中心聯（lián）合多部門通過對市場需求、技術發展、生產能力、經（jīng）濟效（xiào）益等進行可（kě）行性分析和評審，確定開發項目與目標，經總經理批準（zhǔn）後列入公司（sī）產（chǎn）品開發計劃的工作階段。（2）設計階段：通過產品結構、材料、目標的分析選擇，設計工藝流程，測算技術指標，繪製（zhì）產品圖紙，編寫技術文件。（3）試製與測試階（jiē）段：按照（zhào）相關工藝（yì）圖紙小（xiǎo）規模生產新品，通過指標（biāo）檢驗和用戶試用（yòng），驗證產品設（shè）計正確性、可靠性，並完成產品研發確認和用戶驗收。（4）定型投產和持續改進階段：生產部門進行進入投產的準（zhǔn）備，同時公司按客戶及內（nèi）部反饋的質量信息對產品及時進行改進。
(三) 所（suǒ）處行業情況
1. 行業的發展階段、基本特點、主要（yào）技術門檻
（1）所處行業
據中國證監會《上市公司行業分類指引》（2012 年修訂），公司所處行業屬於C35專用設備製造業。根據國民經濟行（háng）業分類與代碼（mǎ）（GB/T4754-2017），公司主要產品按照應用領域的不同（tóng），屬於C35專用設備製（zhì）造—C3529其他非金屬加工專用設備製造（zào）、C34通用設備製（zhì）造—C3421金（jīn）屬切削機床製造及（jí）C30非金屬礦物製品業—其他（tā）非金屬礦物製品製造行業。
（2）行業的發展階段、基本特點、主要技術門檻
1）超高精密玻璃切割工具行業
目前全球平板顯示器的生產線已經主要集中在中國大陸，以上海、南京、廈門、河（hé）北、成都、重慶、深圳、廣州等（děng）地形成了規模龐大而相對（duì）完整的平板顯示中下遊（yóu）產業鏈。
隨（suí）著消費電子產品的持續升級創新，觸控（kòng）手機、平板電（diàn）腦、大屏液晶顯示器等產品市場規模日（rì）益增長，消費電子產（chǎn）業（yè）已成為促進全球市場消費和經濟發展的重要組成部分。顯示屏車載應用（yòng）日益多（duō）元，隨著（zhe）行車安全、導航係統、車載娛樂係統的增（zēng）加，刺激（jī）車內顯示屏向大尺寸（cùn）、觸控一體（tǐ）化等屏幕設計方（fāng）案需求的升級以及（jí）近年來******對新能源汽車產業（yè）的大力支持，新能源車產業上下遊也快速發展並帶動車載顯示麵板需求提升（shēng）。以智慧城市、智慧醫療、智能家（jiā）居、智能玩具、智能（néng）醫療、AR/VR、無人機（jī）、充電樁、機器人等新興（xìng）行業（yè）的（de）崛起和智能化變革，將會刺激市場需求，進而帶動新興行業對顯示屏的需（xū）求的增加。
鑽石刀（dāo）輪（lún）加（jiā）工精度（dù）達（dá）到納米級水平，在直徑2毫米的刀輪的外圓刃（rèn）口進行微齒加工，加工出超過900個深度（dù）1微米、尺寸一致、分布均勻的凹陷齒，齒深的精度達到（dào）±100納米，在（zài）1-2微米的範圍內還會有形狀（zhuàng）、表麵光潔度等（děng）更精細的******要求。隨著移動（dòng）手機、平（píng）板電腦電子消費品尺寸越來越大及輕薄化的趨勢不斷發展，使得顯示麵板製造企業對麵板切割的裂痕深度與精度要（yào）求（qiú）大（dà）幅度（dù）提高，需要不斷提高其產品精（jīng）度及性能，來滿足下遊客戶對切割效果的預期。
2）切削刀具行業
刀具行業是機（jī）械製造行業和重大技術領域的基礎行業。切削加工約占整個機械加工工作量的90％，刀具技術在（zài）汽車行（háng）業、模具行業、通用機械、工程機械、能源裝備、軌道交通和航空航天（tiān）等現代機械製造領域發揮著越來越（yuè）重要的作用。
以山特維克集（jí）團（tuán）、肯（kěn）納金屬集團（tuán）、伊斯卡集團等國際領先的刀具企（qǐ）業，在刀（dāo）具材料方麵涉及高（gāo）速鋼、硬質合金（jīn）、陶瓷及超（chāo）硬材（cái）料等新興材料，引（yǐn）領全球切（qiē）削刀具行（háng）業的發展，並憑借其豐富的產品種類、對客戶需（xū）求的深度理（lǐ）解、較高的研發實力為用戶企業提供個性化的切（qiē）削加（jiā）工整體解決方案，在高端定製（zhì）化始終占（zhàn）據著（zhe）主導地位。我國刀具企業數量眾多，競爭實力差距較大，大部分以生產傳統刀具為主，刀具產品品種較為單一，主要通過差異化（huà）的產品策略和價格優勢，贏得了較多的中（zhōng）低端市場份額。
3）超硬材料行業
我國基本（běn）主導著全球超硬材料市場，人造金剛石銷量占全球市場的90%以上，立方氮化硼占全球市場的70%以上。我國超硬材料行業（yè）產品質量（liàng）從整體上已經（jīng）達到國際（jì）******水平，但占據的市場份額大部分為中低端市場，高端市場依然被歐（ōu）美、日韓等發達******占據，產品單價和附（fù）加值較（jiào）高，該市場的高端依然由英國的元素六公司、美國的合銳公司（sī）、韓（hán）國的日進（jìn）公（gōng）司（sī）所（suǒ）主導。在高速、高效、高精度和綠色加工成為主流趨勢（shì）的情況下（xià），產品品級和（hé）附加值不斷提升，產品應用領域的不斷擴大，預計未來市場規模有望進一步擴大。
人造金剛石行業是超硬材料行業的重（chóng）要組成部分，屬於******政策支持和鼓勵的戰略性新興產業（yè）中的新型功能材料產業。根據******統計局發布的《戰略性新興產業分類（2018）》，該項目（mù）屬（shǔ）於******重點發展新材料中的******無機非金屬材料。******發（fā）展（zhǎn）和改革委員會於2019年頒（bān）布的《產業結構調整指導目錄（2019年本）》，把功能性人（rén）造（zào）金剛石材料生產裝備技術（shù）開發列入鼓勵類，對促進我國人造（zào）金剛石行業發展提供給了強有力的政（zhèng）策支持和良好的政策環（huán）境。
2. 公司所處的行（háng）業地位分析及其變化情（qíng）況
（1）超高精密玻璃切（qiē）割市場—公司繼續保持******梯隊
公司鑽（zuàn）石刀輪及磨輪係列產品（pǐn）在（zài）整體（tǐ）性能上已經達到行業的尖端水平，用於（yú）高端手（shǒu）機（jī）麵板切割的鑽石刀輪在（zài）關鍵（jiàn）參數上與進口廠商同類產品相當。公司鑽石刀（dāo）輪及（jí）磨輪產品在（zài）我國大部分液（yè）晶麵板、基板、蓋板製造廠商被廣泛采用，產品也應用於韓（hán）國LG、韓國喜星電（diàn）子株式會社等（děng）國際麵板製造廠商。公司的主要競爭對手為日本三星鑽石、韓國新韓金剛石。
公司開發的微鑽新（xīn）產（chǎn）品，主要用於半導體配套（tào）部件、新一代5G基站（zhàn）高端陶（táo）瓷、高（gāo）晶玻璃及碳化矽等部件的精密精（jīng）微深孔加工，直徑0.45mm-0.9mm等係（xì）列微鑽產品（pǐn）開始投放市場，目前隻有少數廠家能夠生產。
（2）切削刀具市場—公司國內領先，與國際高端品牌充分競爭
沃（wò）爾德具備提供切削加工整體解決方案的能力，能夠（gòu）實現非標定製刀（dāo）具和（hé）標準刀具的一體化供應。超硬切（qiē）削刀具在使用範圍、加（jiā）工精度、工件加工數（shù）量、加工進給量、使用壽命（mìng）等（děng）關鍵指標上表現優異，產品質量與性（xìng）能可媲美歐美、日（rì）本等國際知名企業的同類（lèi）產品。硬質合金刀具、金屬（shǔ）陶瓷刀具尚處於起步階段，但公（gōng）司在該業務的發展較為迅速。
（3）超硬材料市（shì）場—公（gōng）司高端超硬材料初現崢嶸
公司積極布局超硬工具（jù）上遊產業鏈，做高端超硬材料，自主研（yán）發高品質PCD複合片、PCBN複合片，實現公司上述原材料的進口替代。
公司在CVD金剛石的製（zhì）備及應用方麵已有（yǒu）超過15年的研發和技術儲（chǔ）備，是少數（shù）能夠掌（zhǎng）握三（sān）大CVD金剛石生長技（jì）術（熱絲CVD、直流CVD、微波CVD）的公司（sī）之一，並取得相關的技術專利和（hé）研發成果。
3. 報告（gào）期內新技術、新產業、新業（yè）態（tài）、新模式的發展情況和未來發展（zhǎn）趨勢（shì）
（1）國產刀具有望實現突圍，開啟（qǐ）進（jìn）口替代進程
刀具行業有寬闊的下（xià）遊應（yīng）用市場，廣泛應用於汽車、通用（yòng）機械、模具、工程（chéng）機械、航空航天等製造業。全球刀具市場規模在300-400億美元，歐（ōu）美、日韓刀具龍頭企業已占據（jù）國（guó）際領先地位。國內刀具市場規模在420億元左右，整體增速平穩（wěn），基本上是低端國產刀具和（hé）中高端進口刀具的二元分化局麵，而且約1/3刀具需要依賴進口。一方麵（miàn）隨著我國製造業轉型升級，高端刀具消費仍然存（cún）在很大提升空間，一般（bān）國外發達******刀具消費占比成本（běn）為3%-4%，我國目前僅1%；另一（yī）方麵，在高（gāo）端刀（dāo）具領域，國內刀具廠（chǎng）商持續研發投入，已經開始逐步實現部分產品的進口替代，近幾（jǐ）年隨著（zhe）部分刀具企業進入資本市場，行業有望借助資本力量，加速（sù）突（tū）圍。
（2）為客戶切削加工提供整體解決方案是國產刀具未來發展方向
一（yī）方麵隨著（zhe）國產數（shù）控刀具逐步突破技術瓶頸，邁向中高端化（huà），要求生產商更（gèng）加貼近終（zhōng）端客戶；另一方麵隨著製造（zào）業持續升級，用戶對於高端定製化產品與刀具企業提供配套服務的（de）需求愈發旺盛。在這種背景下，為客戶切削加工提供整體解決方案是國產（chǎn）刀具未來發展方向,具備完備技術儲備和提前布局下遊大客戶直銷渠道的公（gōng）司將在長期的發展中持續領先。
（3）培育鑽石加速崛起，超硬材料行業麵臨新的曆史性發展機遇
在全球鑽石消費市場需求穩步增（zēng）長、天（tiān）然鑽石市場供給日益減少（shǎo）的（de）背景下，培育鑽石市場迎來快速崛（jué）起的新契機，將展現出更好的成長性。培育（yù）鑽石作為全球鑽石消費的新興選擇之（zhī）一，在品質、價格（gé）、環保和科技等方麵（miàn）具有明顯競爭（zhēng）優勢。隨著培育（yù）鑽石在行業組織建立、技術規範製定、合成和鑒定技術提升（shēng）、生產成本（běn）和零售價格降低、產能規模（mó）和市場份額提高等方麵取得快速發展和明顯進步，培育鑽石行業進入（rù）快速崛起的發展階段（duàn）。
3 公司主要會計數據和財務指標
3.1 近3年的（de）主要會計（jì）數據和財務指標
單位：元 幣種：人民幣
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3.2 報告期分季度的主（zhǔ）要會（huì）計數據
單位：元 幣種：人民幣
■
季（jì）度（dù）數據與已披露定期報告（gào）數據差異說明
□適用 √不適用
4 股東情況
4.1 普通股股東總數、表決權恢複（fù）的優先股股東總數和持有特別表決權股份的股東總數及前 10 名股東情況
單位: 股
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存（cún）托憑（píng）證持有人情況
□適用 √不適用
截至報告期末表決權數量前十名股東情況表
□適用 √不適用
4.2 公司與控股股東之間（jiān）的產權及控製關（guān）係的方框圖
√適用 □不適用
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4.3 公司與實際控製人之間的產權及控製關係的（de）方框圖
√適用 □不（bú）適用
■
4.4 報告期末公司優（yōu）先股股東總數及前10 名股東情況
□適（shì）用 √不適（shì）用
5 公司債券情況
□適用 √不適用
第三節 重要事項
1 公（gōng）司應（yīng）當根據重要性原則，披露報告（gào）期內公司經營情況的重大（dà）變化，以及報告期內發（fā）生的對公（gōng）司經營情況有（yǒu）重大影響和預（yù）計（jì）未來會有（yǒu）重大影響的事項。
公司2021年度實現營業收入32,580.91萬元，同比增長34.73%；實現歸屬於母公司所有者的淨利潤5,445.00萬元，同比增長10.02%，實現歸屬（shǔ）於母公司（sī）所有者的扣除非（fēi）經常性（xìng）損益的淨利潤4,736.62萬元，同比增長3.98%，基本每股收益0.68元，同（tóng）比增長9.68%。
2 公司年（nián）度報（bào）告披露後（hòu）存（cún）在退市風險警示或終止上市情形的，應當披露導致退市風險警示或終止上市情形的原因。
□適用 √不適用
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司
董事長：陳繼鋒
2022年4月19日
證券代碼：688028 證券簡（jiǎn）稱：沃爾德 公告編（biān）號：2022-020
北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司
第（dì）三（sān）屆董事會第十次會（huì）議決議公告
本公司（sī）董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並（bìng）對其內容的真實性、準（zhǔn）確性和（hé）完整性（xìng）依法（fǎ）承擔法律責任。
一、董事會會議召開情況
北京沃爾德（dé）金剛石（shí）工具（jù）股份有限公司（以下（xià）簡稱公司）第三屆董事會第十次會議於2022年4月（yuè）19日（rì）上午（wǔ）10:00，在（zài）嘉（jiā）興市秀洲區高照街道（dào）八字路1136號，嘉興沃（wò）爾德金剛（gāng）石工具有限公司四樓會議室以（yǐ）現場結合通訊方式召開。工作人員將本次會議相關的（de）資料（包括會議通知、表決票、會（huì）議議題（tí）資料等）於2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳（chuán）真等方式送達至全體董事。應參會董事7名，實（shí）際出（chū）席董事7名，其中獨立董事3名。公司監事、高級管理人員等列席了會議。會議的（de）召（zhào）集、召開符合《公司法》、《公司章（zhāng）程》等（děng）文件的相關規定。
二、會議（yì）審議情況
會議由（yóu）公司董事長陳繼鋒先生主持，以記（jì）名投票表決方（fāng）式，審議並通過了以下議案：
（一）審議通過《關於2021年度（dù）總經理工作報告的（de）議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
（二）審議通（tōng）過《關於2021年度（dù）董事會工作報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需提交公司2021年年度股東大（dà）會審議（yì）。
（三（sān））審議通（tōng）過《關於2021年年度報告及其摘（zhāi）要的（de）議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。
本議案尚需提交公司（sī）2021年年度股東大會審議。
具體內容詳見（jiàn）公司於同日在（zài）上（shàng）海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公（gōng）司（sī）2021年年度報告》及《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告摘要》。
（四）審（shěn）議通過《關於2021年度財務決算報告的議案》
表決結果：7票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
本（běn）議案尚需提交公司2021年年度股（gǔ）東大會審議。
（五）審議通過《關於2022年度財務預算報告的議案》
表決（jué）結果（guǒ）：7票同意，0 票反對，0 票棄權（quán）。
本議案尚需提（tí）交公司2021年年度股東（dōng）大會審議（yì）。
（六）審議通過《關於2021年度利潤分配預案的議案》
董事會（huì）同意以實施2021年（nián）度分紅派息股權登記日的總股本為基（jī）數，向（xiàng）全體股東每10股（gǔ）派發（fā）現金紅利1.9元（含稅），預計派（pài）發現金紅利總額為1,520萬元，本年度現金分紅金額（包括中期已分（fèn）配的現金紅利）占公司2021年度合並報表（biǎo）歸屬上市公司股東淨利潤的69.05%；公司不進行資本公積金轉增股（gǔ）本，不送紅股，剩餘未分配利潤結轉至下一年（nián）度。
表決結果：7票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。公司獨（dú）立董事對此議案發表了同意的獨立（lì）意見。
本議案尚（shàng）需提交公司2021年年度股東大會審（shěn）議。
具體內容詳見公（gōng）司於同日在（zài）上海證券交易所網（wǎng）站(//sse.com.cn) 披露的《北（běi）京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於2021年年（nián）度利潤分配（pèi）方案公告》。
（七）審議通過《關於董事會（huì）審計委員會2021年（nián）度履職情況報告的議案》
表決結果：7票同意，0 票（piào）反對，0 票棄權。
在多年的（de）打拚中不斷完善，不（bú）斷（duàn）改進，不斷創新，在實踐中（zhōng）積累了豐富的經（jīng）驗與（yǔ）掌握了（le）特殊的加工工藝，無論從高精密機械樣機加工，高精（jīng）密零件加工，高精密模型樣（yàng）機加工，北京cnc數控加工，北京夾（jiá）具工裝加工 ，尺寸精度（dù）還是外觀品質都令客（kè）戶拍手。所做產品受到諸多國內外知名企業的好評，產品遠銷東南亞（yà）。
具體內容詳（xiáng）見公（gōng）司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石（shí）工具股份有限公司董事會審計委員會2021年度履職情況報告》。
（八）審議通過《關於2021年度獨立董事述職（zhí）報告的議案》
公司第二屆董事會獨立董事強桂英女士、朱曉東先生、第三屆董事會獨立董事鄒曉春先生、李大開（kāi）先生、李永江（jiāng）先（xiān）生（shēng）向董事會遞交了《2021年度獨立董事（shì）述職報告（gào）》，並將在公司2021年度股東大（dà）會上（shàng）述職（zhí）。
表決結果（guǒ）：7票同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。
具（jù）體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（sī）2021年度獨立董事述職報（bào）告》。
（九）審議通過《關於2021年度募集資金存（cún）放（fàng）與（yǔ）使用情況專項報告（gào）的議案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。公司獨立董事對（duì）此議案發（fā）表了同意的獨立意見。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易（yì）所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京沃爾德金剛石工（gōng）具股份有限公司關於2021年度募集資金存放與使用情況專項報告的公告》。
（十）審議通過《關於2021年度內部控（kòng）製評（píng）價報告的議案》
表決結（jié）果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。公司獨立董事（shì）對此議案發表了同意的獨立意見。
具體內容（róng）詳見公司於同日在上海證券交易（yì）所（suǒ）網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃（wò）爾德金剛石工具股份有限公司2021年度內部控製評（píng）價報》。
（十（shí）一）審議通過《關於續聘 2022年度審計機構的議（yì）案》
表決結果：7票同意，0 票反對（duì），0 票棄權。公司獨立董（dǒng）事對此議案發表了同意的獨立意見。
本議案（àn）尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
具體內容詳見公（gōng）司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北京沃爾德金剛石工具股份（fèn）有限（xiàn）公司關於續聘會計師事務（wù）所公告（gào）》。
（十二）審議通過（guò）《關於2022年度高級管理人員薪酬方（fāng）案的議案》
表決結果：4票同意，0 票反對，0 票棄權，董事陳繼鋒、唐文林、張宗超回避表（biǎo）決。公司獨立董事對此議案（àn）發表了同（tóng）意的（de）獨（dú）立意見。
（十三）審議通過《關於首次公開發行股票部分募投項目結項並將節餘（yú）募集資金******補充流動資金的（de）議（yì）案》
表（biǎo）決結果：7票同意，0 票反對，0 票（piào）棄權。公司獨立董事對此議案發表了同意的獨立意見。
本議案尚（shàng）需提交公司2021年年度股東大會審議。
具體內（nèi）容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於首次（cì）公開發行股票部分募（mù）投項目（mù）結項並將（jiāng）節餘募集資金******補充流動資金的公告》。
（十四）審議通過《關於修訂〈公司章程〉等相（xiàng）關製度的議案（àn）》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄（qì）權。
本議案尚需提交公司（sī）2021年年度股東大會（huì）審議。
具體內容詳見（jiàn）公司於同日在（zài）上海證券交易所網站（zhàn）(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股（gǔ）份有限公司關於修訂〈公司章程〉的公（gōng）告》及相關製度。
（十五）審議（yì）通過《關於新增、廢止（zhǐ）及修訂公司相關製度的議案》
為了完善公司內部控製製度，保護股東和投（tóu）資（zī）者的合法權益，根據《中華人民共和國公（gōng）司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司章程（chéng）指引（2022年修訂）》《上海證券交（jiāo）易所（suǒ）科創板上市公司自律監管指引第1號——規範運作》、《上海證券交易所科創板股（gǔ）票上市規（guī）則》等法（fǎ）律（lǜ）法規、規範性文件及《北京沃（wò）爾（ěr）德金（jīn）剛石工具股份有限公司章程》的相關（guān）規定，結合公司目前的實際（jì）情況，新增製定（dìng）了《子公司（sī）管理製（zhì）度》，廢止了《規範（fàn）關聯方資金往來管理製度》，修訂了《審（shěn）計委員會工作細則》等相關製度。
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
（十六）審議通過《關於提請股東大會授權董事會辦理（lǐ）以簡易程序向（xiàng）特定對（duì）象發行股票相（xiàng）關事宜的議（yì）案》
表決結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚（shàng）需提交公司2021年年度股東大會（huì）審議。
具體內容詳見公司於同日在上（shàng）海證（zhèng）券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金（jīn）剛石（shí）工（gōng）具股份有限公司關於（yú）提請股東大會授權董事會辦理（lǐ）以簡易程序向特定對象發行股票（piào）相關事宜的公告》。
（十七）審議通過《關於召開2021年年度股東大（dà）會通（tōng）知的議案》
表決（jué）結果：7票同意，0 票反對，0 票棄權（quán）。
具體內容詳見公司於同（tóng）日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北京沃爾德（dé）金剛石工（gōng）具股份有限公司關於召開2021年年度股東大會的通知》。
特此公告（gào）。
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司董（dǒng）事會
2022年4月20日
證券代碼：688028 證券簡稱：沃爾德 公告編號：2022-021
北京沃爾德金剛石工具股份有限公司（sī）
第三屆監事會第（dì）八次會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公（gōng）告內容不存在任何虛假（jiǎ）記載、誤（wù）導（dǎo）性陳述或（huò）者重大遺漏，並對其內容的真（zhēn）實（shí）性、準確性和完整性依法（fǎ）承擔法律責任。
一、監事會會議召開情況
北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司（以下簡稱公司）第三屆監（jiān）事會第八次會議於2022年4月19日上午11:00在嘉興市秀洲區高照街道八字路1136號，嘉興沃爾德金剛石工具有限公司四樓會議室以（yǐ）現場結合通訊方式召開。工作人員將（jiāng）本次會議相關的資料（包括會議通知、會（huì）議議題資料等）於2022年4月9日以專人信函、電子郵件、電話、傳真等方（fāng）式送（sòng）達全體監事。應參會監事（shì）3名，實際出席監事3名。會議的召集、召（zhào）開符合《中華人民共和國公司法》《北（běi）京沃爾（ěr）德金剛（gāng）石工具股份有限公司章程》等文件的相關（guān）規定。
二、會議審議情況
會議由公（gōng）司監事會（huì）主席（xí）孫雪原先生主持，以記（jì）名投票表決方式，審議並（bìng）通過（guò）了以下議案：
（一）審議通（tōng）過《關於（yú）2021年度監事會工作報告的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議（yì）案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（二）審（shěn）議通（tōng）過《關於2021年年度報告及其摘要的議案（àn）》
經（jīng）審核，監事會認為：
1、公司2021年年度報告的編製和審議程（chéng）序符合法律、法規、《公司章程》和公司內部管理製度的各（gè）項規定；
2、公司2021年年度報告的內容與格式符合中國證券監督管理委員會和上海（hǎi）證券（quàn）交（jiāo）易所的各項規定，所（suǒ）包含的信息能從各方麵客觀、真實、公（gōng）允地反映出公司2021年度的經營管理和財務狀況等事項（xiàng）；
3、未發現參與公司2021年年度報告編（biān）製和（hé）審議的人員（yuán）有違反保密（mì）規定及損害公司（sī）利益的行為（wéi）；
4、監事會保（bǎo）證公司2021年年度報告披露的信（xìn）息真實、準確、完整，其中不（bú）存在任何虛假記載、誤（wù）導（dǎo）性陳述或者重大遺漏，並對其內容的（de）真實性、準確性和（hé）完整性承擔個別和連帶（dài）的（de）法律責任。
表決結果：3票（piào）同意，0 票反對，0 票（piào）棄權。
具體內容詳見公司（sī）於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司2021年年度報告》及《北京沃爾德金剛（gāng）石工（gōng）具（jù）股份有限公司2021年年度（dù）報告摘要》。
本議案尚需提交公司2021年年度股東（dōng）大會審議。
（三）審議通過《關於2021年度（dù）財（cái）務決算報告的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權。
本議案尚需（xū）提交公司2021年年度股東大會審議。
（四）審（shěn）議通過《關於2022年度財務預算（suàn）報告的議案》
表（biǎo）決結果：3票同意，0 票反對（duì），0 票棄權。
本議案尚需提交（jiāo）公司2021年年（nián）度股東大會審議。
（五）審議通過（guò）《關於（yú）2021年度利潤分配預（yù）案（àn）的議案》
監事會認（rèn）為：公司2021年度利（lì）潤分配預（yù）案充分考慮了公司實際經（jīng）營業（yè）績情況、現金流狀況及資金（jīn）需求等（děng）各項因素，同時考慮投資者的（de）合理訴求。該預案有利於回報投（tóu）資者，不會影響公司正常經營和（hé）長期發展。同（tóng）時，該預案的決（jué）策程序、利潤分配形式和（hé）比例符合有關法律法規、《公（gōng）司章程》的規定，不存在損（sǔn）害中小投資者利益的情形（xíng）。綜上，監事會同意本次年度利潤分（fèn）配預案，並（bìng）同意將該議案提交公（gōng）司2021年年度股東大會審議。
表決結果：3票（piào）同意（yì），0 票反對，0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海（hǎi）證券交易（yì）所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司關於2021年年度利潤分配方案公告》。
本（běn）議案尚需提交公司2021年年度股東大會審議。
（六）審議通過（guò）《關（guān）於2021年度募集（jí）資金存放與使用情況專項報告（gào）的議案》
監事會（huì）認為：公司2021年度募集資金存放與使用情況符合《上海證券交（jiāo）易所科創板股票上市規則》、《上海證券交（jiāo）易所科創板上市公司自律監管規則適用指引第1號——規範運作》、《公司募集資金管理製度》等法律法規和製度文件的規定，對募（mù）集資金（jīn）進（jìn）行了專戶存儲和專項使用，並及時履行（háng）了相關信（xìn）息披露義務，募集資金具體使用情況與公（gōng）司已披露情況（kuàng）一致，不存在變相改變募集資（zī）金用（yòng）途和損害股東利益的情況，不存在違規使用募集資金的情形。
表決結果：3票同意，0 票反對，0 票棄權（quán）。
具體（tǐ）內容詳見公司同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京沃爾德金（jīn）剛石工（gōng）具股份有限公司關（guān）於2021年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
（七）審議通過《關於2021年度內部控製評價報告的議案（àn）》
監事會認（rèn）為：公（gōng）司已經建立了較為（wéi）完善的內部控製製度體係，符合******相關法律法規要求以及公司生（shēng）產經營管理實際需要，並有效地執行，保證了公司經營管理的合法性（xìng）、安（ān）全性和（hé）真實性，保障了（le）公司可持續發（fā）展。公司《2021年度（dù）內部控製評價報告》真實、客觀、全麵地反映（yìng）了公司內部（bù）控製的建立與運作情況。
表決結果：3票同意（yì），0 票反對，0 票棄（qì）權。
具體內容詳見公司同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的（de）《北京沃（wò）爾德（dé）金（jīn）剛石工具股份有限（xiàn）公司2021年度內部控製評價（jià）報告》。
（八）審議（yì）通過《關於續聘2022年度審計機構的議案》
監事（shì）會認為：天健會計師事（shì）務所（特殊（shū）普通合夥）在（zài）證券業務資格等方麵均符合中國證監會的有關要求，公司續聘天健會計師事務所（特殊普通合夥）擔任公（gōng）司2022年度審計機構的（de）決策程序符（fú）合《中華（huá）人民共和（hé）國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板（bǎn）股票上市規則（zé）》等相關法規和《公（gōng）司章程》的規定（dìng），並通（tōng）過了董事會審（shěn）議，審議議案內容（róng）及表（biǎo）決（jué）情（qíng）況符合相關製度的（de）規定，不存在損害全體股東利益（yì）的情形。同意續聘天健會計師事務（wù）所（特（tè）殊普通合夥）為公司2022年度財務審計（jì）機構和內部（bù）控製審計機構，聘期一年。
表決結果（guǒ）：3票同（tóng）意，0 票（piào）反（fǎn）對，0 票棄（qì）權。
具體內（nèi）容（róng）詳見公（gōng）司於同日（rì）在上海（hǎi）證券交（jiāo）易所網站(//sse.com.cn) 披露（lù）的《北京（jīng）沃爾德（dé）金剛石工具股份有限公司關於續聘會計師事務所公告》。
本議（yì）案（àn）尚需提（tí）交公司2021年年度股東大會審議。
（九（jiǔ））審議通過《關於（yú）首次（cì）公開發行股票部分募投項（xiàng）目結項並（bìng）將節餘募集資金******補（bǔ）充流動資金的議案（àn）》
監（jiān）事會認為：公司首次公開發（fā）行股票部分募投項目（mù）超（chāo）高精（jīng）密刀具產業化升級項目、高精密刀具產業化升級項目和產品研發中心項目結項並將節餘募集資金用於******補充（chōng）公司流動資金，有利於充盈（yíng）公司主營業務的現金流、提高公（gōng）司（sī）資金利用效率、降低公司（sī）財務費用、提升整體經濟效益，符合公司和全體股東的利益（yì），不（bú）存在損害（hài）公司或股東利益的情形。該事項的內容和決策程序符（fú）合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理（lǐ）和使用的監管要求（qiú）》、《上海證券交易所科創板股票上市規則（zé）》、《上海證券交易所科（kē）創板上市公司自律監管規則適用指引（yǐn）第1號——規範運作》等相關法律法規的（de）規定，不存在變相（xiàng）改變募集資金投（tóu）向和損害股東利益（yì）的情形。因此，我們同意（yì）《關於首次公（gōng）開發行（háng）股（gǔ）票部分募投項目結（jié）項並將節餘募集資（zī）金（jīn）******補充流動資金的議案》。
表決（jué）結果：3票同（tóng）意，0 票反對，0 票棄權。
具（jù）體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北（běi）京沃爾德（dé）金剛石工具股份有限公司關於首次（cì）公開發行股票部分募投項目結項並將節餘（yú）募集資（zī）金******補充流動資金（jīn）的公告》。
本議案尚需提交公司（sī）2021年年度股東大（dà）會審議。
（十（shí））審議通過《關於修訂〈監事會議事規則〉的議案》
表決結果：3票同意，0 票反對（duì），0 票棄權。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交（jiāo）易所網站(//sse.com.cn) 披露的《北京沃爾德金剛石工具股份（fèn）有限公司（sī）監事會（huì）議事規則》。
本（běn）議案尚需提交（jiāo）公司（sī）2021年（nián）年度股東大會審議。
特此公告。
北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司監事會
2022年4月20日
證券代碼：688028 證券（quàn）簡（jiǎn）稱（chēng）：沃爾德 公告編號：2022-022
北京沃（wò）爾德金（jīn）剛（gāng）石工具股份有限公（gōng）司
關於2021年年度募集資金存放（fàng）
與使用情況的專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛（xū）假記載、誤導（dǎo）性陳（chén）述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
一、募集資金基本情況
(一) 實際募集資金金額和資金到賬（zhàng）時間
根據中國證券監督管理委（wěi）員會《關（guān）於同意北京沃爾德金剛石工（gōng）具股份有限公司首次公開發行股票注（zhù）冊的（de）批複》（證監許可〔2019〕1214號），本（běn）公司由主承銷商中信建投證券股份有限公司采用詢價方（fāng）式，向（xiàng）社會公眾公開發行人民幣普（pǔ）通股（A股）股票2,000萬股，發行價為每股人民幣26.68元，共計募集資金53,360.00萬元，坐扣承銷和保薦費用4,058.49萬元後（hòu）的募集資金為49,301.51萬元，已由主承銷商中信建投證券股份有限公司於2019年7月18日匯入本公司募集資金監管賬（zhàng）戶。另減除上網發（fā）行費、招股說明書印刷費、申報（bào）會計師費、律師費、評估費等與發行權益性（xìng）證券直接相關的新增外部費用2,374.40萬（wàn）元後，公司本次募集資金淨額為46,927.11萬元。上述募集資金到位（wèi）情況業經天健（jiàn）會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具《驗（yàn）資報告》（天健（jiàn）驗〔2019〕230號）。
(二) 募集資金使用和結餘情況
金額單位：人（rén）民幣萬元
■
二、募集資金（jīn）管理情況
(一) 募集資金管理情況
為了規範（fàn）募集資（zī）金的（de）管理和使用，提（tí）高資金使用效率和效益，保護投資者權益，本公司按照《中華人（rén）民（mín）共和（hé）國公（gōng）司法》《中華人民共和國（guó）證（zhèng）券法》《上（shàng）海證券交易（yì）所科創板股（gǔ）票上市規則（2020年12月修訂）》（上（shàng）證發（fā）〔2020〕101號）及《上海證券（quàn）交易所科創板上市公司自律監管指引（yǐn）第1號——規範運作》（上證發〔2022〕14號）等有關（guān）法律、法規和（hé）規（guī）範性文（wén）件的規定，結合公司實際情況，製定了《北京沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金管理辦法》（以（yǐ）下（xià）簡稱《管理辦法》）。根據（jù）《管理辦法》，本公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金（jīn）專戶，並連（lián）同保薦機構（gòu）中信建投證券（quàn）股份有限公（gōng）司於（yú）2019年7月18日分別與江蘇銀行北京中關村西區支行、上海銀行北京安貞支行、華夏銀行北京長安支（zhī）行簽訂了《募集資（zī）金三方監管協議（yì）》，明確了各方的權利和義務；連同保薦機構中信建投證券股份（fèn）有限公司於2020年5月22日與中國民生銀行北京北太平莊支行簽訂了《募集資金三方監管協議》，明確了各方的權利和（hé）義務。三方監管協議與上海證券交易所三方監管協議範本不（bú）存在（zài）重大差異，本公司在使用募集資金時已經嚴格遵照（zhào）履行。
(二) 募（mù）集資金專戶存（cún）儲情況
1、截至2021年12月31日，本公司有10個募集資金專戶，募集（jí）資（zī）金存放情況（kuàng）如下：
■
2、截至2021年12月31日，本公司（sī）使用（yòng）部分閑置募集資金已購買未到期的（de）定期存款存放情況如下：
■
三、本年度（dù）募集資金的實際使用（yòng）情況
（一）募集資金投資項目的資金使用情況
截至2021年12月（yuè）31日，募集資金投資項目（以（yǐ）下簡稱募投項目）的（de）資金使用情（qíng）況詳見本報（bào）告附件：募集資金使（shǐ）用情（qíng）況對照表（biǎo）。
（二）用閑置募集（jí）資金暫時補充流動資金情（qíng）況
本年度，公司不存（cún）在用（yòng）閑（xián）置募集資（zī）金暫時補充流動資（zī）金情況。
（三）募集資金投資項（xiàng）目先期投入及置換情況
本年度，公司不存在募集資金投資項目先期投入及置換情況。
（四）對閑置募集資金進行現金管理（lǐ），投資相關產品情況
2021年8月10日，公司召（zhào）開第三屆董事會第五次會議、第（dì）三屆（jiè）監事會第四次會議審議通過了《關於使用（yòng）部分暫時閑置募集資金進行（háng）現金管理的（de）議案》，同意（yì）公司及其全資子公司使用額度不超過人民幣（bì）1億元的暫時（shí）閑置募集（jí）資（zī）金，在（zài）確（què）保不影（yǐng）響募（mù）集資金投資項（xiàng）目進度（dù）、不影響（xiǎng）公司正常生產（chǎn）經營及確保資金安全的情況下（xià），進行現金管理。用於投資安（ān）全性（xìng）高、流（liú）動性（xìng）好、發行主體（tǐ）為有保本承諾的金融機構（gòu）的保本型理財產（chǎn）品、結構性存款、定期存款（kuǎn）、協定存款等，在上述（shù）額度範（fàn）圍內，資（zī）金可以滾動使用，使用期（qī）限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
報告（gào）期內，公司使用部分閑（xián）置募集資金進行現金管理具（jù）體情（qíng）況如下（xià）：
■
（五）用超募資金******補（bǔ）充流動資金或（huò）歸（guī）還銀行貸款情況
2020年4月14日，公司召開的第二屆董事會第十五次（cì）會議、第二屆（jiè）監事會第十二次會議審議通（tōng）過了《關於使用部分超募資金用於******補充流動資金的議案》。2020年5月11日，公司召開的2019年年度股東大會審議通過該（gāi）議案，同意公司（sī）在保證募集（jí）資金投資項目建（jiàn）設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，使用部分超募資金計人（rén）民幣1,800.00萬（wàn）元用於（yú）******補充流動資金。
2021年8月10日，公司召開第（dì）三屆董事會第五次會議、第三屆監事會第四次（cì）會議審議通過了《關於使（shǐ）用（yòng）部分超募集資（zī）金用於******補充流動資金的議案》。2021年8月27日召開2021年第二次臨時股東大會審議通過（guò）了該議案（àn），同意公司在保證募集資金投資項目建（jiàn）設的資金需求和募集資金項目正常進行的前提下，使用（yòng）部分超募資金計人民幣1,800.00萬（wàn）元用於******補（bǔ）充流動資金。
（六）募集（jí）資金使用的其他（tā）情況
本年度，公司不存在募集資金（jīn）使用的（de）其他情況。
（七）節（jiē）餘募集資金使用情況
因募投項目（mù）實施尚未（wèi）完畢，報告期內公司不存在（zài）將募集資金投資項目節餘（yú）資金（jīn）用於其他募集資金投資項（xiàng）目或非募集資金投資項目的情況。
四、變更募集資金投資項目的資金使用情（qíng）況
2020年8月19日，公司（sī）第二屆董事（shì）會第十九次會議和（hé）第二屆監事會（huì）第十六（liù）次會議審議通過的《關（guān）於調整部分募集資金投資（zī）建設項（xiàng）目內部投資結構的議（yì）案》，同意對超高精密刀具產業化升級項目（mù）、高精密刀（dāo）具（jù）產業化升級項目兩個募投項（xiàng）目的建設麵積和內部投資（zī）結構（gòu）進行調（diào）整。具體調整如（rú）下：
(一) 部分（fèn）建設內容（róng）調整如下：
■
(二) 內部投（tóu）資結構調整如下：
單位：人民（mín）幣萬元（yuán）
■
本次調整募（mù）投項目內（nèi）部投資（zī）結構是對募投項（xiàng）目內部投資結構進（jìn）行的（de）調整（zhěng），是對部分募（mù）投項（xiàng）目建設進行科學安排和調度，有利於募投項目的（de）正常實施，有助於募投（tóu）項（xiàng）目產能及目標的實現，未（wèi）改變募投項目實施主體和實施（shī）方式，未改變本公司募集資金用途。
本年度，公司不存在變更募投項目（mù）的資金使用情況。
五、募集資金使用及披露中存在的（de）問題
本年度，本公司募集資（zī）金使（shǐ）用及披露不存在重大問題。
六（liù）、其（qí）他
(一) 2019年10月26日，公司召開第二屆（jiè）董（dǒng）事會第十一（yī）次會（huì）議和第二屆監事會第九次會議審議通過了《關於變更部分（fèn）募集資金投資項目實施地點的議案》，公司將高（gāo）精密刀具擴產（chǎn）項目實施地由嘉興（xìng）秀洲高新技術產業開發區康和路（lù）500號2廠房變更為浙江省嘉（jiā）興市秀洲區高照（zhào）街道八字路1136號。
(二) 2020年4月28日，公司召開第二屆董事會第十七次（cì）會議及第二（èr）屆監（jiān）事會第十四次會議審議通過了《關於使用（yòng）超募資金投資建設年（nián）產2億平方毫米（mǐ）金剛石膜（mó）及100萬把高精度（dù）刀（dāo）片技術改造（zào）項目的（de）議案》，並經公司2019年年度股（gǔ）東大會審議通過，同意公司使用首次公開發行股票募集的超募資金2,500.00萬元用於（yú）投資（zī）建設年產2億平方毫米金剛（gāng）石膜及100萬把高精（jīng）度刀片技術改造項目。
七、會計師事務所對公司年度募集資（zī）金存放與使用情況出具的鑒證（zhèng）報告的（de）結論性意見
經鑒證，天健會計師事務所（特殊普通合夥（huǒ））認為，沃爾德公司董事會編製的2021年度（dù）《關於（yú）募集資（zī）金年度存（cún）放與使用情況的專項報告（gào）》符合《上海證券交易所科創板上市（shì）公司自律監管指（zhǐ）引第1號——規範（fàn）運作》（上證發〔2022〕14號）及相關格式指引的規定，如實反映了沃爾德公司募集（jí）資金2021年度實際存放與使用情況。
八、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核（hé）查報告的結論（lùn）性意（yì）見
經核查（chá），保薦機構認為：公司本次部分募集資金投資項目結項並將結餘募集資金（jīn）******補（bǔ）充流動資金事項已經公司董事會審議通過，公司監事會及獨立董事（shì）發表（biǎo）了明確同意意見，符合《上市公司監管指引第2號——上市公（gōng）司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科（kē）創板上市公（gōng）司自律監管規則適用指引第1號——規範運（yùn）作》等法律法規的有關規定。本次使用結餘募集資金******性補充流動資金，有助於提高募集資金使用（yòng）效率（lǜ），符合公司全體股東利益，不存在損害公司及股東尤其是中小（xiǎo）股東利益（yì）的情況。
綜上，保（bǎo）薦機構（gòu）對公司本次（cì）關於首次公開發行（háng）股票部分募投項目結項並將節（jiē）餘（yú）募集資金******補充流動資金的事項無異議。
九、上網（wǎng）披露的公告附件
1、中信（xìn）建投證券股份有限（xiàn）公司（sī）出具的《中信（xìn）建投證券股份有限公司關於北京沃爾德金剛石工具股份有限（xiàn）公司2021年度（dù）募集資金存放與實際使用（yòng）情況的專項核查（chá）意見（jiàn）》；
2、天健會計師事務（wù）所（特殊普通（tōng）合夥）出具的《北京（jīng）沃爾德金剛石工具股份有限公司募集資金年度存放與使用情況鑒證（zhèng）報告》；
3、獨立董事關於第三屆董事會第十次會議審議的相關（guān）事項的獨立意見。
附件1：募集資金（jīn）使用情況對照表
北京（jīng）沃爾（ěr）德金剛石工具股份有限公司董事會
2022年4月20日
附件1
募集資金（jīn）使用情況對照表
2021年度
編製單位：北京沃爾德金剛石工具股份有限公司 金額單位：人民幣萬元
■
[注1]截至2021年（nián）12月31日（rì），高精密刀具產業化升（shēng）級項目雖已經購（gòu）買部分設備投入生產並產生效益，但尚在投資過程中，未整體（tǐ）完（wán）工（gōng），與預期效益（yì）無對比性（xìng）；
[注2]截至2021年12月31日，年產2億平方毫米金剛石膜及100萬把高精度刀片技術改造項目尚處於投入建設期間，暫未（wèi）產生效益。
證券代碼：688028 證券簡（jiǎn）稱：沃爾德 公告編號：2022-026
北京沃爾德（dé）金剛石工具股份有限公（gōng）司
關於提請股東大會授權董事會辦理
以簡（jiǎn）易程序向特定（dìng）對象發行股（gǔ）票
相關事（shì）宜的公告
本公司（sī）董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對（duì）其內容的（de）真實性、準確性和完整性依（yī）法（fǎ）承擔法律責任。
一（yī）、本（běn）次（cì）授權事宜概（gài）述
根據《科創板上市公司證券發行（háng）注冊管理辦法（試行）》、《上海證券交易（yì）所科創板上市公司證券發行上市審核規（guī）則（zé）》等相關規定，北京沃爾德金剛石工具股份（fèn）有限公司（以下簡稱公司（sī））董事會提請股東大會授權董事會（huì）決定公司向特定對象發行融資總額不超過人民幣三億元且不超過***近（jìn）一年末淨（jìng）資產百分之二十的股票，授權期限為2021年年度股東大會通過之日起至2022年年度股東大會召開之日止。
二、本次授權事宜具體內容
（一）確認公司是否符合以簡易程序向特（tè）定對象（xiàng）發行股票條件
提請股東大會授權董事會根據（jù）《中華人民（mín）共和國公司法》、《中華人民（mín）共和國證券法》、《科創板上市公司證券（quàn）發行注（zhù）冊管理辦法（試行）》等有關法律法規和規範性文件的規定，對公司實際情況進行自查和論證，確認公司是否（fǒu）符合以簡易程序向特定對象發行股（gǔ）票（piào）條（tiáo）件。
（二）發行股票的種類、麵值
發（fā）行股票的種類（lèi）為境內上市的人民幣普通股（A股），每股麵值人民幣1.00元（yuán）。
（三）發行方式及發行時間
本次發行股票采用以簡（jiǎn）易程序向（xiàng）特定對象發行的（de）方式，將在股東大會授權後（hòu）有效期內由董事會選擇適當時機啟動發行相關程序。
（四）發行對象及向原股東配售的安（ān）排
本次發行股票（piào）采用以簡易（yì）程（chéng）序向特定對象非公開發行的（de）方式，發行對象（xiàng）為符合監管部門規定的法人、自然人或者其（qí）他合法投資組織等不超過35名（含35名）的特定對象（xiàng）。證券（quàn）投資基金管理公司、證券公司、合格境外機構投資者、人民幣合（hé）格境外機構（gòu）投資者以其管理的二隻以上產品認購的，視為一個發行對象。信托公司作為發行對象的，隻能（néng）以自（zì）有資金認購。***終發行（háng）對象將根據申購報價情況，由公司董事會（huì）根據股東（dōng）大會的授（shòu）權與保薦機構（主（zhǔ）承銷商（shāng））協商確定。本次發（fā）行股票所（suǒ）有（yǒu）發行對象均以現（xiàn）金方式認購。
（五）定價方式或者價格區間
本次發行采取詢價發行方式，定價基準日為發行期首日。本次發行的發行價格不低於定價基準日前20個交易日股票交易均價的80%。***終發行價格將在股東大會授（shòu）權後，由公司董（dǒng）事會按照相關規定根據詢價結果與主（zhǔ）承銷商協商確定。發行對象存在《科創板上市公司證券發（fā）行注冊管理辦法（試行）》第五十七條第二款規定情形的，相關發行對象不參與本次發行定（dìng）價的（de）詢（xún）價過程，但接受其他發行對象申購競價（jià）結果（guǒ）並與其他發行對象以相同價格認購本次發行的股票。
定價基準日前20個交易日股票交易均價=定（dìng）價基準日前20個交易日股票交易總額/定價（jià）基準日前20個（gè）交易日股票交易總量。若公司股票（piào）在該20個交易日內（nèi）發生因派息、送股、配股、資本公（gōng）積轉增股本等除權、除息事項引起（qǐ）股價調整的情形，則對調（diào）整前交（jiāo）易日的交易價格按經過相應除權、除息調整（zhěng）後的價格計算。
在定價基準日至發行日期間，若公司（sī）發生（shēng）派發股利、送紅股或公積金轉（zhuǎn）增股本等除息、除權事項，本次發行的（de）發行底價將作相應調整。
（六（liù））發行數量
發行股票融資總額不超過人民幣3億元且不超過***近一年末淨資產20%，發行的股票數量按照募集資金總額除以發行價格確定，不超（chāo）過發行前公司股本總數的30%。
（七）限售期
發行對象認購的本次發行股票自本次發行結束之日（即自本（běn）次發行的股票登記至名下之日）起六個月內不得轉（zhuǎn）讓；發行對象存在《科創板上市公司證券發行注冊管理辦法（試（shì）行）》第五十七條第二款規定情形的，相關（guān）發行對象認購的本次發行（háng）股票（piào）自本次發行結束之日（即自本（běn）次發（fā）行（háng）的股票登記至名下之（zhī）日）起十八個月內不得（dé）轉（zhuǎn）讓。
發行對象所取得上市公司向特（tè）定對象發行的股（gǔ）份因上市公司分配（pèi）股票股利、資本（běn）公（gōng）積金轉增等形式所衍生取得的股份亦應遵守上述股（gǔ）份鎖定安排。限售期屆滿後按中國證監會（huì）及上海證券交易所（suǒ）的有（yǒu）關規定執（zhí）行。
（八）募（mù）集資金金額（é）及用途
公司擬將募集資（zī）金用於公司主營業務相關項目及補充流動資金，用於補（bǔ）充流動資金（jīn）的比例應符合監管部（bù）門的相關規定。同（tóng）時，募集資金的使用應當符合（hé）以（yǐ）下規定：
1、應當投資於科（kē）技（jì）創新領域的（de）業（yè）務；
2、符合******產業政策和有關環境保（bǎo）護、土地管理等法律、行政法規規定；
3、募集資金項目實施後，不會與控股股東、實際控製人及其控製（zhì）的其他企業新增構成重大不利影響的同業（yè）競爭（zhēng）、顯失公平的關聯交易，或（huò）者嚴重影響公（gōng）司生產經營的獨立性。
（九）股票上（shàng）市地（dì）點
本次發（fā）行（háng）的股票將在上海證券交易所科（kē）創板（bǎn）上市交易。
（十）授權董事會辦理以簡易程序向特定對象發行股票的具體事宜
授權董事（shì）會在（zài）符合本議案及相關法律法規的前提（tí）下，全權辦（bàn）理與本次以（yǐ）簡易程序向特定對象發（fā）行（háng）股票有關的全部事宜，包括但不（bú）限於：
1、根據相關法律法規、規範性文件或證券監管部門的規定或要求，結合公司的實際情況，對本次發行方案（àn）進行（háng）適（shì）當調（diào）整、補充（chōng），確定（dìng）本次發行（háng）的***終具體方案並辦理發行方（fāng）案（àn）的具體實施，包括但不（bú）限於本次發行的實施時間、發行數量、發行價格（gé）、發行對象、具體認購辦法、認購比例、募集資金規模及其（qí）他與發行方案相關的事宜；
2、辦理與本次發行募集（jí）資金投資項目建設與募集資金使用（yòng）相關的事宜，並根據相關法律法規、規範性文件以及股東大會作出的決議，結合證券市場及募（mù）集資金投資項目的實施情況、實際進度、實（shí）際募集資金額（é）等實際情況，對募（mù）集資（zī）金投資項目及其（qí）具體安排（pái）進行調整；
3、辦理（lǐ）本次發行申（shēn）報事宜，包括但不限（xiàn）於根（gēn）據監管部門的要求，製作、修（xiū）改、簽署、呈報（bào）、補充遞交、執行和公告（gào）與本次發行相關的（de）材（cái）料，回（huí）複（fù）相關監管部門的反饋意見，並按照監管要（yào）求處理與本次發行相關的信息披露事宜；
4、簽署、修改、補充、遞交、呈報、執行與本次發行有關的一切協議（yì），包括但不限於股份（fèn）認購協議、與募集資金相關的重大合同和重（chóng）要文件；
5、設立本次（cì）發行的（de）募集資金專項賬戶，辦理募集資金使用的相關事宜；
6、根據相關法律法規、監（jiān）管要求和本次發行情況，辦理變更注冊資本及《公司章程》所涉及的工商（shāng）變更登記或備案；
7、在本次發行完成後，辦理（lǐ）新增股份在上海證券交易所及中（zhōng）國證券登記結算有（yǒu）限（xiàn）責任公司上海分公（gōng）司的登記、鎖定和上市等相關事宜（yí）；
8、如與本（běn）次發行相關的法律法規（guī）、規範性文件有新（xīn）的規定或政策、市場發（fā）生變（biàn）化或證券監管部門有其他具體要求，根據（jù）新的規定和要求，對本次發行的具體方（fāng）案作相應調整；
9、決定並聘請本次發行的相關證券服務中介機構，並（bìng）處理與此（cǐ）相關的其他事（shì）宜；
10、在出現不可抗力或其他足以使本次發（fā）行難以實施，或者雖然可以實施，但會（huì）給公司帶來不（bú）利後果的（de）情形下，酌情決定本次發行方案延期實施或提前終止（zhǐ）；
11、在法律法規、規範性文件（jiàn）及《公司章（zhāng）程》允許的範圍內（nèi），辦理與本次發行相關的其他事宜。
（十一）決議有效期自公司2021年度股東大（dà）會審（shěn）議通（tōng）過之日起至公司2022年度股東大會（huì）召開之（zhī）日（rì）止。
三、風險提示
本次提請股東大會授（shòu）權董事（shì）會以簡（jiǎn）易程序向特定（dìng）對象發行股票的（de）事項尚（shàng）需公司2021年年度股東大會審議通過。經年度（dù）股東（dōng）大（dà）會（huì）授權上述事項後（hòu），公司董事會將根據公司實際情況決定是否在授權時限內啟動簡易發行程（chéng）序及啟（qǐ）動該程序的具體時（shí）間。在簡易發行（háng）程序中董事會需在規定的（de）時限內向上海證券交易（yì）所提（tí）交（jiāo）申請文件，報請上海證券交易所審核（hé）並需經中國證監會注冊。敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告（gào）。
北京沃（wò）爾德金剛石工具股份有（yǒu）限公司董事會
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